A due diligence de integridade de terceiros avalia fornecedores, parceiros e outras contrapartes antes da contratação ou da transação, para reduzir o risco de a empresa se associar a práticas irregulares. A Punder Advogados apoia empresas a estruturar e a conduzir essa avaliação de forma proporcional ao risco.
O que é due diligence de integridade
É a avaliação do perfil de integridade e de risco de um terceiro que se relaciona com a empresa, como fornecedores, prestadores de serviço, intermediários, parceiros comerciais ou alvos de operações societárias. O objetivo é decidir com informação, antes de assumir compromissos, e definir medidas de mitigação quando houver riscos.
Quando fazer a due diligence de terceiros
- Antes de contratar fornecedores ou prestadores de serviço relevantes.
- Na escolha de parceiros comerciais, representantes ou intermediários.
- Em fusões, aquisições e outras operações societárias.
- Na revisão periódica de terceiros já contratados, especialmente os de maior risco.
O que uma due diligence de integridade costuma envolver
- Pesquisa em fontes públicas e análise de informações societárias.
- Verificação de processos, sanções e notícias desabonadoras.
- Análise do histórico reputacional e de eventuais conflitos de interesse.
- Questionário de integridade a ser respondido pelo terceiro.
- Classificação do nível de risco e recomendações, como cláusulas contratuais ou monitoramento.
A profundidade varia conforme o risco do terceiro e o objeto da contratação. Para ver o passo a passo, com classificação de risco, questionário e sinais de alerta, leia due diligence de terceiros: como fazer.
Como a due diligence se integra ao programa de compliance
A avaliação de terceiros é um dos pilares de um programa de compliance. Ela funciona melhor quando há critérios definidos de classificação de risco, responsáveis pela decisão e acompanhamento após a contratação. Entenda os demais componentes em compliance empresarial: o que é, como implementar e quais os benefícios.
Quanto custa
O investimento depende de fatores como o porte da empresa, o setor de atuação, o número e o perfil dos terceiros avaliados e o escopo contratado. Por isso, a proposta é definida depois de uma conversa inicial sobre as necessidades da sua empresa.
Por que a Punder Advogados
- Trajetória em compliance em empresas multinacionais, com responsabilidade sobre o Brasil e outros sete mercados da América Latina (Argentina, Chile, Colômbia, México, Uruguai, Peru e Equador).
- Formação internacional em ética e compliance (Ethics & Compliance Officer Association, Fordham University School of Law e George Washington University Law School) e certificação brasileira CPC-A, da LEC Certification Board.
- Autora do livro Compliance, LGPD, Gestão de Crises e ESG (Arraes Editores, 2023) e professora em programas de MBA e pós-graduação, como FIA Business School, UFSCar e IBC/FGV-MG.
- Soluções desenhadas para a realidade de cada empresa, sem fórmulas prontas.
Conheça a trajetória completa de Patrícia Punder, sócia-fundadora da Punder Advogados. Veja também todas as áreas de atuação do escritório.
Perguntas frequentes sobre due diligence de integridade
O que é due diligence de integridade?
É a avaliação do perfil de integridade e de risco de um terceiro antes de contratá-lo ou de fazer negócios com ele.
Qual terceiro precisa passar por due diligence?
Idealmente, a empresa classifica seus terceiros por risco e aplica avaliações mais profundas aos de maior exposição, considerando o tipo de serviço, o valor e o contato com o poder público, entre outros fatores.
A due diligence termina na contratação?
Não. Terceiros de maior risco devem ser reavaliados periodicamente e monitorados durante a relação.
O que fazer se a due diligence identificar um risco?
Avaliar a gravidade e definir a resposta: mitigar com cláusulas e controles, exigir esclarecimentos ou, em casos graves, não seguir com a contratação.
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